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?部审计与反舞弊?务
主办?位：才 经 培 ?
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时?地?：
2016年11月11-12日?州
11月18-19日上海
课程对象：企业?部审计、内部控制部门?责人,拥有内部审?职能的?检监察部门负?人,?事内部审计、内部控制实务操作的部门主管及一般员工，其他?内部审计、内部控制感兴趣的有识之士，以及想提高企业?合管理能力的?秀积?人士。
课程特色：?程全部采用先?企业现用?际案例解析?明＋启?式讲授＋互动式教学＋小组游戏＋角色扮演＋系统介绍
课程?用：3600元/人（包括资料?、午餐及上下午茶点等）
联系电?：O20---86419510
; 86416539 林先生 ?小姐
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?程背景
内部审?作为企业?部独立的监督职能代表者，能够为企业创造价值，受到越来越多的重?。现在企?成立?部审计部?的也越?越多。如何系统有效的开展?部审计工作？?审部门的定位到底如何?具?审计工作应该如何开展？作?审计部门?导，如何适应潮流，?展反舞弊工作？或者在以后工作基础上，做的更扎实，更有成效？同时，内部审计部门的一?重要任务，或者说阶段性重要任务就是反舞弊。在目前的大环境下，政府的廉政反腐败?潮已?刮到了企?，大企业已经?始行?，强化反舞弊?能，推进反舞弊工作。
邱健老师从事?部审计工作多年，有著多个行业的从?经历，有多年审?及?经?打交道?验，成功?案多起。他通?深入?出的理论分析，?践经?传授，?助学员深刻理解审计及舞弊和反舞弊的理?，掌握实际办案?验，提高查核成功率，从而降低企?的舞弊?险，?现审?的?值。
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?程收益
1、掌握舞弊定?及反舞弊的方法
2、了解查处舞弊的工具和方法，通过案例学习具体技巧
3、理解内部审计部?的定位及未?转变
4、了解内审人员能力模型和?业发展通路
5、掌握内部审?标准化流程和注意事项
6、?习先进企业的审?和反舞弊经验，并能运用到实际工作中
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课程大纲:
第一章
舞弊定义及概述
1、 舞弊概念
2、 舞弊类型
3、 舞弊形式
3.1 ?产侵占
3.2 腐败
3.3 舞弊性报表
3.4 外部欺?
3.5 舞弊树分析
第二章
如何防止舞弊
1、 舞弊理论
1.1 舞弊天平理论
1.2 GONE理论
1.3 CFE理论
1.4 舞弊三角理论
1.5 反舞弊三角理论
2、 舞弊?理模型
2.1 通常模型
2.2 建议模型
3、 反舞弊11359模型
一个框架
一个理论
三个手段
五个环节
九个要点
实例讲解
4、 不同?型舞弊针?性防范措施
第三章
如何查处舞弊
1、 如何有意?发现舞弊
2、 调查原则
3、 ?查风险防范
4、 ?查流程
5、 常见罪名
6、 证?及证据?
【案例分析】某超市贿赂案例分析
7、 调查舞弊七大手段
8、 调查性询问
9、 调查总?和结案
【小组?论】某公司投诉方案制定
第四章
内?定位及未来转?
1. 内?定位和目标
1.1 ?审定位探讨
1.2 IIA定义
1.3 内审目标探?
2. ?审?业?境和未?十大转?
2.1 国外知名公司?审思路和方法
【案例分析】 A，B，C公司案例
3. IIA最新理论介?
第五章
内审之?部管理
1． 战略?计划
1.1 ?计战略如何制定?实例研究
1.2 审计计?如何制定?实例研究
1.3 专项审?项目?择
2. 组织架构设置
2.1 组?架构如何适应公司发展
2.2 典型审?部组?架?研究
3. 人?
3.1 审?部人员?业组成研究
3.2 ?计部人?年龄性?组成研究
4. 招聘
4.1 如何招聘到合适的人才
4.2 招聘经验分享
5. 绩效与激励
5.1 绩效考核模式探?
5.2 ?计人?如何?得高绩效
6. 能力培养
6.1 审计人?应具?哪些能力
6.2 内?能力模型介绍
6.3 通过哪些方式进行培养
7. 内审?业?展规划
7.1 ?业发展通路构建
7.2 职?发展通路模型举例
8. ?量控制与?险规避
8.1 如何进行?量控制及?例研究
8.2 如何规避审计?险
9. 档案及数?库管理
第六章
内审之外部管理
1. 与董事会及高管层的?系处理
2. 审计如何正?处理人?关系及案例研究
2.1 如何处理被?计单位中层?系
2.2 如何处理被审?单位基层?系
2.3 如何?理相?单位关系
3. 与外?的关系处理
4. 利用外部专家服务
第七章 卓越?计师的修?
1. ?习能力
1.1 学习的速度＜?化的速度=死亡
1.2 学习力是唯一持久的?争力
1.3 现代人应具备四种基本的学习力
2. 如何有效沟通
2.1 沟通定义
2.2 ?通步?
2.3 ?通方式
2.4 沟通技巧
2.5 沟通要点
2.6 内?沟通技巧和冲突化解
2.7 ?审?谈十二要?
【案例分析】审计沟通案例
3. 创新/应变能力
3.1 审计原则
3.2 创新?生源泉
3.3 审计如何?变
4. 心理素质
4.1 阳光心态
4.2 常?心理?题及应?
第八章 内审之通用?务
1. 如何做方案
1.1 方案制定步?
1.2 方案制定方法
1.3 方案制定要?
【实操练?】方案制定实例?习
2. 如何观察
2.1 观察要点
【案例分析】实?观察案例
3. 如何分析
【案例分析】审核分析法?例练习及讨论
4. 如何?点
4.1 实物盘点?验分享
【案例分析】如何盘点存?
4.2 现金?点要点
5. 如何写报告
5.1 写?告八要点
【案例分析】实例报告研究
6. 后续审计
6.1 如何沟通和保证
6.2 后续审?的方式与方法
第九章 重点循环?审实务
1、 ?务
1.1 存?
审计要点
【案例分析】某公司存?串通舞弊案例
1.2 固定资产
?计要点
【案例分析】某公司固定?产审计案例
1.3 ?用
审?要?
【案例分析】某公司费用?计案例
2、 采购
2.1 定?管理
?计要点
【案例分析】定?审计案例
2.2 合同管理
审计要点
【案例分析】合同审计案例
2.3 供?商管理
审计要点
【案例分析】供应商管理审计案例
2.4 验收管理
审计要?
【案例分析】验收串通舞弊案例
2.5 折?及对账管理
?计要点
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讲师介绍:
邱健先生--高端审计管理老师/咨?师
精通审计全盘管理 精通内控风险管理
教育经?
邱健老?，1973年出生于湖南株洲，41岁，常住珠海，国?注册?部审?师（CIA），国?注册?部控制?（CICS），高级风?评估专业人员?书（RAPC），国际注册信息系统审?师（CISA），国际注册管理会计师(CMA)。
工作经?
1. 2009―2013年，中国五百强排名247，全球乳业前十名的伊利集团（?工十?万人）
集?审?部总监，伊利商学院高级培训?
2. 2006―2009年
德豪润?电器股份集团（2004年深交所上市，下属公司10余家，员工两万多，珠海最大民营企?） 审计?察部经理
3. 2001―2006年
广东威尔医学科技股份集团（2004年深交所上市） 审计部经理，?责协助董秘的上市工作
4. 1994--2001年
香港?达家具集团（员工5000多人，大陆4个工厂） 财务部主管，后提升为审?部经理
老师?势
邱健老师曾在外?、民营、中?五百强国有控股企业工作，并有在三家国?大型上市集团公司工作的?验，长期从事审计?察管理、内控与?险管理等职位超过19年，是?内极少数主讲?业的审?、内控与风险管理的高端老?，特别是“伊利集团”被?为全?内审工作先进企业，邱老师在?方面取得了?贵的?验。
审?监察管理：在?部审计各?域的实?操作中具有非常?富的实?经验，有一整套先进、严谨、实用的审计管理理念，具备内部审?管理平台的系统建设和团队领导能力。
内控与?险管理：参与?织和策?伊利集?内控?系建设和内控自评工作，将?险管理嵌入到?控?系当中，对内控和风险管理体系的建立、?护、持续改进等具有丰富经验，对?控和风?管理最新理论有深入研究。
咨?辅导项目：曾经?织和策?伊利集?内控体系建设和内控自评工作，目前在福建泉州一家大集团公司，做内控?系和?险管理咨询管理和?目?导，包括企?内控管理，风险管理，?控框架和指引落地工作，?控和风?管理体系建设，内控和风控自评等。
授?风格
邱健老师?研审计?控风险管理?20年，历经多行业多组?运营模式，善于?精深的理论与丰富实践?验相结合，并以通俗易懂语言?行教学。老?善于在?课中例举多年经?中经典案例、行?内典型案例进行教学,使?员听得懂,记得住,能运用。另外，老师善于启发学?进行思考，如何将学到的成果?本企业的实际相结合开展工作，并给予对?指导。
服务特色
邱健老师秉承审计人严谨风格，培训前、中、后?环控制，不断总?提升讲课和服务水平。老?每次培训前都开展课前?查，根?反馈的?员背景、?历、人数等调整授?方案，以求做到最贴合学员?际，?到最好的培?效果；培?中积极接收?员反馈意见，?行双向?通，满足学员需求；培训后跟进培训效果，持续提升讲?和服务水平。
培训?题
审?监察类：《企业内部审计》《审计?略和审?体系?建》《各?型审?开展?务》《合?体系建设和反舞弊?务》《多种审计模式结合?展实务》《卓越绩效?估（审计）》《?计咨询与?估》
内控类：《企业内部控制》《COSO框架和内控?范指引》《内控评估》《?控体系建设实?》《各业务循环内控实?》
风险管理：《企业风险管理》《全面风险管理框架》《?险?别和?估》
综合管理类：《内部控制与风险管理》《?部控制?内部?计管理》《?部审计?反舞弊实务》
服务客户
浙江海亮集团、黑龙江中国移动、?东中国移动、呼和浩特抽水蓄能?电集?、骆?蓄电池集团（襄阳）股份有限公司、中建三局集?、深圳建设集团有限公司、深圳市建筑设计研究总院有限公司、三源特种建材有限公司、内蒙古伊利集?、东莞华南印刷（香港）有限公司、德豪润?电器股份公司、广东威尔医学科技股份公司、香港汇?家具集团、东莞华智彩印包装有限公司、九牧?卫股份有限公司、珠海航电?缆有限公司、珠海纳思达集?、广?科旺电器集团、福建泉州森源家具集?、广州白云电器、太阳?电电子集团、深圳三?电子集团等。
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请将以下报名表内容打印填写后发E-MAIL到：daopu020@xxxxxxx
报 名 回 执
参加?题：《?部审?与反舞弊实?》
时间：________________________ 地点：____________
参会单位名称：___________________________________ Email：______________________
如发票抬?与本回执单位名?不同的。请注明：___________________________________
?系人：_______________ 电话：_____________________
传真：_____________________
参加学员：_______________?务：_______________手?：_______________Email：____________
参加学员：_______________?务:_______________
手机：_______________Email：____________
参加学员：_______________?务：_______________手?：_______________Email：____________
付款方式：□现金 □支票 □转?
人数：______人 ?会费用：共?：______元
备注
1.收到贵司报名信息后，我们将第一时?和贵司?会联系人进行确认；
2.在开?前一周，我们有专人给贵司发送参加培训的确?函，上面有培训报到指引，以及详?的上?地址和路线图；
3.此?程也可以安排企业?训，欢迎?电咨询及申请排期；
4.如?此课程有任何疑?，欢迎?打电话向我们咨询。
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